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金管局根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》處罰Commerzbank AG香港分行600萬港元

金管局(8月26日)宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對Commerzbank AG香港分行(CBHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對該行違反《打擊洗錢條例》處以6,000,000港元罰款。

當局表示,經調查發現,該行(CBHK)管控問題涉及在2012年4月至2016年6月期間,與客戶建立業務關係前執行的客戶盡職審查措施;

該行沒有設立及維持有效程序,以履行有關執行客戶盡職審查,以及對客戶實益擁有人實施姓名搜索機制的責任。

當局表示,在決定紀律處分行動時,已考慮所有有關情況及因素,包括:

調查結果的嚴重性;

需要向該行及業界傳遞明確的阻嚇訊息,以表明有效管控措施及程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性;

該行就金管局所發現的缺失而採取的補救措施;

及該行過往並無與《打擊洗錢條例》相關的紀律處分紀錄,並在金管局調查及執法程序中表現合作。

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