金管局表示，四家銀行沒有透過恒常客戶盡職審查，以履行持續監察業務關係的責任，亦沒有遵守要求，設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》有關持續客戶盡職審查的責任。
金融管理專員對該四家銀行分别，建行亞洲、中國信託香港、工銀亞洲及UBS HongKong，處以合共4420萬港元罰款，並按需要發出糾正相關違規情況的命令。
金管局助理總裁朱立翹表示，公布的4宗個案，是在《打擊洗錢條例》生效後發現有關缺失，當時銀行業界對條例的了解及掌握較為有限。至今，香港銀行業界，包括有關銀行，已顯着加強金融罪行相關法例合規能力。銀行應參考這些個案例子，檢視數據質素及相關交易監察系統的成效，並持續採取適當措施以減低風險。
如若轉載，請註明出處：https://hkinfosvs.com/hkg/2021/11/19/1617/
來源： 央視財經 據《央視財經》報道，隨著資本市場互聯互通持續深化，內地與香港金融「雙向開放」的新格局正在形成。作為全球領先的新股集資中心，港交所是內地企業首選的境外上市地。這裡約…
特區政府7月1日，於憲報刊登2024年授勳及委任太平紳士名單，今年共502人獲行政長官頒授勳銜及嘉獎。 五人獲最高榮譽大紫荊勳章，包括行會成員兼立法會議員廖長江、全國港澳研究會顧問…
原文來源：新華社 新華社北京12月8日電 中共中央政治局12月8日召開會議，分析研究2024年經濟工作；聽取中央紀委國家監委工作匯報，研究部署2024年黨風廉政建設和反腐…
做空機構渾水創始人卡森·布洛克(Carson Block)表示，正在做空黑石的抵押貸款信託，預計其可能面臨流動性危機。 據外媒報道，做空機構Muddy Waters（渾水）的首席執…
據中國人民銀行網站消息，11月28日，中國人民銀行行長潘功勝在香港出席國際清算銀行特別行長會期間會見了阿聯酋中央銀行行長哈立德·塔米米，就中阿金融合作等議題交換了意見。 會見後，雙…
財政部就穆迪下調中國主權信用評級展望有關問題答記者問 以下內源自：中國基金報 中國基金報內容，近日，財政部有關負責同志就穆迪評級公司下調我主權信用評級展望有關問題接受了記者採訪。 …
當地時間10月30日，世界銀行發出警告稱，巴以衝突如果持續升級，將嚴重影響全球原油供應。在最嚴重的情況下，國際油價可能漲至每桶接近160美元，突破歷史最高紀錄，並進而推升食品價格。…
五天前，中央匯金公司出手增持工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行等「國有四大行」，合計增持超1億股，涉及金額4.77億元，並承諾擬在未來6個月內繼續增持。 10月16日，5家上市…
